單項選擇題對于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期最長不得超過()。

A.90日
B.360日
C.60日
D.180日


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2.單項選擇題證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時,證券公司與期貨公司()。

A.應(yīng)當獨立經(jīng)營
B.經(jīng)雙方協(xié)商一致,期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司
C.可以人員互相兼任
D.可以共用經(jīng)營場所

3.單項選擇題證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以()的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下

4.單項選擇題違反《證券法》規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()以下的罰款。

A.三萬元以上一百萬元以下
B.五萬元以上一百萬元以下
C.三萬元以上三十萬元以下
D.三萬元以上五十萬元以下

5.單項選擇題關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責,下列說法錯誤的是()。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊
C.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

6.單項選擇題關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求,以下說法錯誤的是()。

A.具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績
B.具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽
C.資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準
D.最近五年沒有違法記錄

8.單項選擇題證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則是()。

A.公開、對等、公正
B.公開、公平、公正
C.公開、公平、平等
D.開放、公平、公正

9.單項選擇題下列不屬于股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項是()。

A.公司的解散事由與清算辦法
B.公司法定代表人
C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
D.股東的出資方式、出資額和出資時間

10.單項選擇題關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件,以下說法正確的是()。

A.注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.注冊資本不低于五億元人民幣,可為實繳資本
C.注冊資本不低于一億元人民幣,可為認繳資本
D.注冊資本不低于五億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

最新試題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題