多項選擇題下列說法正確的是（）。

A.各級機構(gòu)的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成


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1.多項選擇題合規(guī)風險識別、評估的步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示

2.多項選擇題商業(yè)銀行的下列哪些行為被認定為只收費不服務（）。

A.偽造服務記錄、服務成果
B.未給客戶提供實質(zhì)性服務
C.未能按照價目表、服務規(guī)程及與客戶約定的服務內(nèi)容提供服務，擅自減少服務內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機構(gòu)開展業(yè)務合作，向同業(yè)金融機構(gòu)或者客戶收取費用但未提供實質(zhì)性服務

3.多項選擇題下列具體收費行為哪些（）是違規(guī)收費。

A.與貸款捆綁收費
B.獨家貸款收取銀團服務費
C.跨行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬收取轉(zhuǎn)賬費用
D.轉(zhuǎn)嫁貸款抵押登記費

4.多項選擇題對于實行市場調(diào)節(jié)價的收費項目，商業(yè)銀行有下列情形之一的（），認定為違規(guī)收費行為。

A.在價目表外自立收費項目
B.收費標準超出價目表規(guī)定
C.收費對象與價目表規(guī)定不符
D.對總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位

5.多項選擇題對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列情形之一的（），認定為違規(guī)收費行為。

A.超出政府指導價浮動幅度
B.高于政府定價
C.低于政府定價
D.提前或推遲執(zhí)行政府指導價、政府定價

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