A、建立客戶身份識(shí)別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度
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A、由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代繳保費(fèi)但無(wú)法說(shuō)明資金來(lái)源的屬于可疑交易
B、金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行，而無(wú)須遵守駐在國(guó)的相關(guān)規(guī)定
C、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，可以在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以在被詢問人同意的其他地點(diǎn)進(jìn)行
D、以躉交方式購(gòu)買大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報(bào)
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A、金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)員工與客戶直接接觸
B、散發(fā)反洗錢宣傳手冊(cè)
C、在開戶申請(qǐng)材料或合同中增加洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示條款
A、建立反洗錢內(nèi)控制度
B、開展反洗錢宣傳培訓(xùn)
C、遵守反洗錢保密規(guī)定
最新試題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場(chǎng)所。