問答題請舉幾個證券業(yè)可疑交易的例子。
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3.單項選擇題負責支付交易報告工作的監(jiān)督和管理的是：（）
A.中國人民銀行及其分支機構
B.各金融機構總行
C.中國人民銀行分支機構
D.各金融機構營業(yè)網(wǎng)點
4.多項選擇題證券公司應當根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標準，在辦理具體業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識別認為涉嫌洗錢的，應當在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質
5.多項選擇題證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）
A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)其業(yè)務部門或分支機構負責人的批準或授權。
B、對于高風險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。
最新試題
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點（）？
題型：單項選擇題
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務工人員、務農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
題型：判斷題
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
題型：多項選擇題
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設置為較高或高收單扣率收費類型。
題型：判斷題
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
反洗錢的審計要點包括（）。
題型：多項選擇題
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
題型：判斷題
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
題型：單項選擇題