多項選擇題反洗錢的審計要點包括（）。

A.反洗錢委員會是否設立并有效運行，管理層、各相關部門的反洗錢責任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應用能否保證客戶風險識別、大額及可疑交易報告、關注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準確性和時限是否符合規(guī)定要求


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關于反洗錢內部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？

A.銀行業(yè)金融機構應當每年開展反洗錢和反恐怖融資內部審計
B.內部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結合進行
C.審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構，按照董事會要求覆蓋控股附屬機構
D.審計的范圍、方法和頻率應當與銀行經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應

2.多項選擇題對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。

A.機構發(fā)生重大洗錢風險事件的
B.年度內接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內接受總行檢查根據檢查發(fā)現問題的類別進行扣分
D.機構因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負面輿情的

3.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構按照《法人金融機構反洗錢分類評級標準》，綜合下列哪些因素，對評級指標逐項評價、計分，得出初評分數（）？

A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評級結果和整改落實情況
C.報送自評表和相關證明材料的及時性
D.自評表和相關證明材料的真實、完整、準確程度

4.多項選擇題反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。

A.司法凍結、司法查詢、可疑交易報告、行政機構反洗錢調查不得對外提供
B.司法凍結、司法查詢、可疑交易報告、行政機構反洗錢調查經過審批可以對外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權同意提供
D.反洗錢工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供