A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質
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A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經(jīng)其業(yè)務部門或分支機構負責人的批準或授權。
B、對于高風險等級客戶,實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中,應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為,開展可疑交易識別工作。
A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關調查
C、系統(tǒng)預警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權威媒體案件報道
A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶
A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度
A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
最新試題
從交易模式看,電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點()?
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設置為較高或高收單扣率收費類型。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點()?
反洗錢的審計要點包括()。
從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。