單項選擇題負(fù)責(zé)支付交易報告工作的監(jiān)督和管理的是：（）

A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)


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2.多項選擇題證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施。其中，對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險等級客戶，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施。
C、對于低風(fēng)險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風(fēng)險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。

3.多項選擇題當(dāng)客戶（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)變化時，證券公司應(yīng)重新評定客戶風(fēng)險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報道

4.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實(shí)名制賬戶，客戶資金賬戶對應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實(shí)相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

5.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶身份識別和風(fēng)險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度