A.500萬元以上
B.1000萬元以上的
C.1500萬元以上的
D.2000萬元以上的

A.柜員
B.委派會計
C.網(wǎng)點負責人
D.財務部門負責人

A.業(yè)務不精
B.參與經(jīng)商活動或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購買彩票或炒股、炒匯
D.季度內(nèi)發(fā)生兩次以上業(yè)務差錯

A.辦公室
B.人事教育
C.稽核監(jiān)察
D.風險管理

A.根據(jù)工作需要，對涉及重大項目、重要業(yè)務談判，合規(guī)部門可與業(yè)務部門共同進行項目的調(diào)查、談判及起草、審核相關合同文本。
B.法律審查實行聯(lián)合審查責任制，由合規(guī)部門法律事務崗與相關業(yè)務部門人員共同審查，并出具審查結論。
C.送審部門對送審的格式文本中的非格式條款應作出標識。
D.不含補充資料時間，原則上法律審查事務一般應在三個工作日內(nèi)辦結，重大、疑難法律審查事務不超過十個工作日。

A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓，督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價，提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息，報告合規(guī)風險情況，配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓，督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價，提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息，報告合規(guī)風險情況，配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

A.開除
B.通報同業(yè)
C.解除勞動合同
D.罰款

A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4

A.二
B.三
C.四
D.五