A.期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求
D.期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)控制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

A.期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)
B.期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
C.期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用
D.期貨公司可以將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的

A.A類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風險
B.B類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風險
C.C類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?br /> D.D類公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發(fā)展機構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍
E.E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽
B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則
E.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接
C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)
D.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
E.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當終止的情形
F.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風險防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)的要求進行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的

A.期貨內(nèi)幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪

A.可能嚴重影響凈資本、流動性或其他風險監(jiān)管指標的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風險狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風險和政策變化事件