A、真實(shí)性
B、準(zhǔn)確性
C、合法性
D、有效性

A、建立相應(yīng)的授權(quán)體系，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)
B、必要的職責(zé)分離，以及橫向與縱向相互監(jiān)督制約關(guān)系
C、涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財(cái)務(wù)和人員等重要事項(xiàng)變動(dòng)均不得由一個(gè)人獨(dú)自決定
D、明確關(guān)鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求
E、建立關(guān)鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強(qiáng)制休假制度

A、因安全防范措施不當(dāng)，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失
B、因經(jīng)營(yíng)管理不善發(fā)生擠提事件
C、業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失
D、經(jīng)查實(shí)的重大信訪事件

A、被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及趨勢(shì)分析
B、同類銀行比較
C、監(jiān)管建議
D、可能的諒解因素

A、董事會(huì)和高級(jí)管理層能夠及時(shí)了解業(yè)務(wù)信息、管理信息以及其他重要風(fēng)險(xiǎn)信息
B、所有員工充分了解相關(guān)信息、遵守涉及其責(zé)任和義務(wù)的政策和程序
C、險(xiǎn)情、事故發(fā)生時(shí)，相關(guān)信息能得到及時(shí)報(bào)告和有效溝通
D、及時(shí)、真實(shí)、完整地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外界報(bào)告、披露相關(guān)信息
E、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、金融動(dòng)態(tài)信息的取得和處理，并及時(shí)把與企業(yè)既定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)有關(guān)的信息提供給各級(jí)管理層