A、被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B、同類銀行比較
C、監(jiān)管建議
D、可能的諒解因素
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、董事會和高級管理層能夠及時了解業(yè)務(wù)信息、管理信息以及其他重要風險信息
B、所有員工充分了解相關(guān)信息、遵守涉及其責任和義務(wù)的政策和程序
C、險情、事故發(fā)生時,相關(guān)信息能得到及時報告和有效溝通
D、及時、真實、完整地向監(jiān)管機構(gòu)和外界報告、披露相關(guān)信息
E、國內(nèi)外經(jīng)濟、金融動態(tài)信息的取得和處理,并及時把與企業(yè)既定經(jīng)營目標有關(guān)的信息提供給各級管理層
A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進
B、內(nèi)部控制政策、目標的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關(guān)人員的管理
A.負有決策職責的董事長領(lǐng)導進行
B.質(zhì)量經(jīng)理負責領(lǐng)導和組織實施
C.最高管理者領(lǐng)導進行
D.以上均可
A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性
A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告,必要時,可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預防措施,防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生,并與問題的大小和風險危害程度相一致
D、糾正與預防措施在實施之前應進行風險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預防措施
F、險情和事故的責任追究
A、對于可能導致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況,應建立并保持書面程序和要求,并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下,應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和服務(wù)中已識別的風險,應建立并保持控制程序,并將有關(guān)程序和要求通報供方,確保其遵守商業(yè)銀行相關(guān)的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機系統(tǒng)的設(shè)計過程,應建立有效的控制程序。
A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存
A、依據(jù)經(jīng)濟形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進行
B、依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進行
C、評估風險的后果、概率和風險級別
D、必要時開發(fā)并運用風險量化評估的方法和模型
A、組織結(jié)構(gòu)的復雜程度
B、銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C、開展業(yè)務(wù)種類
D、機構(gòu)變革以及員工的流動等
A、分工合理
B、賞罰到位
C、職責明確
D、報告關(guān)系清晰
最新試題
下列表述中,對存款人和銀行間的存款關(guān)系理解錯誤的是()
當人民銀行在公開市場上買入國債時,是實行()
貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個人無權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導意見》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報稅營業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()
開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù),應由()提出申請。
支票出票人的票據(jù)義務(wù)是()
關(guān)于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()
人民銀行在公開市場賣出金融債券時,是實行了()
各商業(yè)銀行對土地儲備機構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款,貸款額度不得超過所收購土地評估價值的70%,貸款期限最長不得超過()年