A、被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B、同類銀行比較
C、監(jiān)管建議
D、可能的諒解因素

A、董事會和高級管理層能夠及時了解業(yè)務(wù)信息、管理信息以及其他重要風(fēng)險信息
B、所有員工充分了解相關(guān)信息、遵守涉及其責(zé)任和義務(wù)的政策和程序
C、險情、事故發(fā)生時，相關(guān)信息能得到及時報告和有效溝通
D、及時、真實、完整地向監(jiān)管機構(gòu)和外界報告、披露相關(guān)信息
E、國內(nèi)外經(jīng)濟、金融動態(tài)信息的取得和處理，并及時把與企業(yè)既定經(jīng)營目標(biāo)有關(guān)的信息提供給各級管理層

A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進
B、內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關(guān)人員的管理

A.負(fù)有決策職責(zé)的董事長領(lǐng)導(dǎo)進行
B.質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織實施
C.最高管理者領(lǐng)導(dǎo)進行
D.以上均可

A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，必要時，可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預(yù)防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風(fēng)險危害程度相一致
D、糾正與預(yù)防措施在實施之前應(yīng)進行風(fēng)險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預(yù)防措施
F、險情和事故的責(zé)任追究

A、對于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的運行情況，應(yīng)建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標(biāo)準(zhǔn)。
B、對于重要活動應(yīng)實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應(yīng)考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和服務(wù)中已識別的風(fēng)險，應(yīng)建立并保持控制程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關(guān)的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機系統(tǒng)的設(shè)計過程，應(yīng)建立有效的控制程序。

A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存

A、依據(jù)經(jīng)濟形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進行
B、依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進行
C、評估風(fēng)險的后果、概率和風(fēng)險級別
D、必要時開發(fā)并運用風(fēng)險量化評估的方法和模型

A、組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B、銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C、開展業(yè)務(wù)種類
D、機構(gòu)變革以及員工的流動等