A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進(jìn)
B、內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關(guān)人員的管理

A.負(fù)有決策職責(zé)的董事長領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行
B.質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織實(shí)施
C.最高管理者領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行
D.以上均可

A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟(jì)性

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，必要時，可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預(yù)防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風(fēng)險危害程度相一致
D、糾正與預(yù)防措施在實(shí)施之前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估
E、實(shí)施并跟蹤、驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施
F、險情和事故的責(zé)任追究

A、對于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標(biāo)準(zhǔn)。
B、對于重要活動應(yīng)實(shí)施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應(yīng)考慮運(yùn)用計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行控制。
D、對于采購或外包的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和服務(wù)中已識別的風(fēng)險，應(yīng)建立并保持控制程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關(guān)的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機(jī)系統(tǒng)的設(shè)計過程，應(yīng)建立有效的控制程序。