A、對于可能導致偏離內部控制政策、目標的運行情況，應建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設施、設備、系統(tǒng)和服務中已識別的風險，應建立并保持控制程序，并將有關程序和要求通報供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關的控制要求。
E、對于產品、組織結構、流程、計算機系統(tǒng)的設計過程，應建立有效的控制程序。

A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存

A、依據經濟形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進行
B、依據業(yè)務范圍、性質和時限主動進行
C、評估風險的后果、概率和風險級別
D、必要時開發(fā)并運用風險量化評估的方法和模型

A、組織結構的復雜程度
B、銀行業(yè)務性質
C、開展業(yè)務種類
D、機構變革以及員工的流動等

A、分工合理
B、賞罰到位
C、職責明確
D、報告關系清晰

A、負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內部控制體系
B、負責審批整體經營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C、負責確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內審慎經營，明確設定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險
D、負責審批組織機構
E、負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

A、負責制定內部控制政策，對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
B、負責執(zhí)行董事會決策
C、負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施
D、負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行

A、負責監(jiān)督董事會、高級管理層完善內部控制體系
B、負責監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內部控制職責
C、負責要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害商業(yè)銀行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行
D、負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

A、股東大會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、高級管理層

A、全面性原則
B、統(tǒng)一性原則
C、獨立性原則
D、公正性原則
E、重要性原則
F、及時性原則