A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險(xiǎn)情、事故并及時(shí)報(bào)告，必要時(shí)，可越級(jí)報(bào)告
B、及時(shí)處置違規(guī)、險(xiǎn)情、事故
C、制定糾正與預(yù)防措施，防止違規(guī)、險(xiǎn)情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問(wèn)題的大小和風(fēng)險(xiǎn)危害程度相一致
D、糾正與預(yù)防措施在實(shí)施之前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
E、實(shí)施并跟蹤、驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施
F、險(xiǎn)情和事故的責(zé)任追究
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A、對(duì)于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立并保持書(shū)面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標(biāo)準(zhǔn)。
B、對(duì)于重要活動(dòng)應(yīng)實(shí)施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應(yīng)考慮運(yùn)用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行控制。
D、對(duì)于采購(gòu)或外包的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和服務(wù)中已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立并保持控制程序，并將有關(guān)程序和要求通報(bào)供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關(guān)的控制要求。
E、對(duì)于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)過(guò)程，應(yīng)建立有效的控制程序。
A、賬實(shí)相符
B、實(shí)物限制
C、雙重保管
D、定期盤(pán)存
A、依據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的波動(dòng)、行業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行
B、依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時(shí)限主動(dòng)進(jìn)行
C、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的后果、概率和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別
D、必要時(shí)開(kāi)發(fā)并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的方法和模型
A、組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B、銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C、開(kāi)展業(yè)務(wù)種類(lèi)
D、機(jī)構(gòu)變革以及員工的流動(dòng)等
A、分工合理
B、賞罰到位
C、職責(zé)明確
D、報(bào)告關(guān)系清晰
最新試題
關(guān)于《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，以下哪一種說(shuō)法是不正確的（）
人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí)，是實(shí)行了（）
以下哪一項(xiàng)不屬于申請(qǐng)開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料（）
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后，在（）內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。
當(dāng)人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)入國(guó)債時(shí)，是實(shí)行（）
政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準(zhǔn)開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)后，若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)品種，應(yīng)由（）提出申請(qǐng)。
開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)由（）提出申請(qǐng)。
我國(guó)建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)實(shí)行（）的統(tǒng)計(jì)管理體制。
銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，小企業(yè)信用證外銷(xiāo)貸款依據(jù)不可撤銷(xiāo)信用證辦理，最高可支持到信用證金額的（）。
銀行應(yīng)在（）的前提下合理下放對(duì)小企業(yè)貸款的審批權(quán)限，優(yōu)化簡(jiǎn)化審批流程，提高貸款審批效率，為小企業(yè)客戶(hù)提供快捷的服務(wù)。