判斷題有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是（）

A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件

4.單項選擇題金融機構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的。

A．金融機構(gòu)應(yīng)等到上報年度報表時才報告向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C構(gòu)上報
B．金融機構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C構(gòu)，而不必等到上報年度報表時才報告
C．年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)報告
D．年度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報告金融機構(gòu)總部

5.多項選擇題關(guān)于下面說法正確的是（）。

A.按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。