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A、反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B、反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風險特點無關(guān)
C、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠識別和發(fā)現(xiàn)可疑交易
D、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構(gòu)特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A、保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機構(gòu)的穩(wěn)健運行
D、確保將洗錢風險控制在最低
最新試題
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當?shù)某绦?、措施避免或減少風險。
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
在對客戶身份進行識別時應(yīng)在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風險名單或政治敏感人物名單。
金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)或金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的，應(yīng)由委托方承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。
金融機構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負有責任。
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。
加強反洗錢內(nèi)部控制的目標是（）
金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些（）
建立反洗錢內(nèi)部控制機制的基本原則有哪些？