A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責任認定
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A．反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
A．保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機構各項業(yè)務的穩(wěn)健運行
D．確保將洗錢風險控制在最低
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機構依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎
D．金融機構參與國際競爭的前提條件
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領導層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E．領導層對管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)？
金融機構反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些？
反洗錢內(nèi)部控制的目標是什么？
金融機構建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
金融機構應將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當?shù)某绦?、措施避免和減少風險。
可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
金融機構建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
對協(xié)助人民銀行、公安機關進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應保密