您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《反洗錢法》
B.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、只能是金融機構(gòu)工作人員
B、只能是金融機構(gòu)
C、只能是金融機構(gòu)工作人員或金融機構(gòu)
D、可以是任何單位和個人
A.20萬元以上50萬元以下、1萬元以上5萬元以下
B.50萬元以上100萬元以下、1萬元以上5萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下、1萬元以上5萬元以下
D.50萬元以上800萬元以下、5萬元以上50萬元以下
A、反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢行政調(diào)查
B、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,因第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的,由該金融機構(gòu)承擔未履行客戶身份識別義務的責任
C、國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于二人,且須出示合法證件和調(diào)查通知書,否則,金融機構(gòu)有權(quán)拒絕
D、對客戶要求將調(diào)查所涉及的帳戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)負責人批準,可以采取臨時凍結(jié)措施
最新試題
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點()?
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。
反洗錢的審計要點包括()。
從身份背景看,涉嫌網(wǎng)絡賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務工人員、務農(nóng)人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點()?
從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進出口貿(mào)易領域,走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?