A、反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查
B、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，因第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于二人，且須出示合法證件和調(diào)查通知書，否則，金融機構(gòu)有權(quán)拒絕
D、對客戶要求將調(diào)查所涉及的帳戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時凍結(jié)措施
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你可能感興趣的試題
A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
A.交易性質(zhì)
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的資金風(fēng)險
A.進入金融機構(gòu)進行檢查
B.詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》
C、《個人存款賬戶實名制規(guī)定》
D、《現(xiàn)金管理條例》
最新試題
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點（）？
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
反洗錢的審計要點包括（）。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括（）。