單項選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一且情節(jié)嚴重的,將可能被采取市場禁入的措施。Ⅰ.持有發(fā)行人股份Ⅱ.在保薦文件上簽字,但未參加盡職調查工作Ⅲ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ


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10.單項選擇題下列關于財務顧問主辦人的說法,錯誤的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管
B.財務顧問主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的,其任職證券公司不得擔任該上市公司獨立財務顧問
C.財務顧問主辦人不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券
D.財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任,按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導工作的

最新試題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題