A.證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管
B.財(cái)務(wù)顧問主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔(dān)任該上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問
C.財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券
D.財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的

A.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)
B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資
C.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

A.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.證券公司須明確客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

A.不得開展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理
C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

A.市場(chǎng)禁入
B.嚴(yán)重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格

A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

A.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品
C.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人
D.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

A.擬募集基金的基金管理人需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案等文件
B.公開募集基金可向不特定對(duì)象募集資金
C.公開募集基金可向特定對(duì)象募集資金
D.目前我國(guó)公開募集基金募集采用核準(zhǔn)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.LOF
B.分級(jí)基金
C.封閉式基金
D.ETF