A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.15
B.20
C.30
D.45
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.證券公司監(jiān)事會
C.證券公司首席風險官
D.中國證監(jiān)會
A.處分權(quán)
B.表決權(quán)
C.知情權(quán)
D.分紅權(quán)
A.證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管
B.財務顧問主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔任該上市公司獨立財務顧問
C.財務顧問主辦人不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券
D.財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導工作的
A.將管理基金財產(chǎn)取得的全部財產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)
B.將基金財產(chǎn)混同于其固有財產(chǎn)進行投資
C.將基金財產(chǎn)獨立于其固有資產(chǎn)進行管理
D.將基金財產(chǎn)用于歸還自身債務
A.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C.證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務
D.證券公司須明確客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
A.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
B.已上報項目，監(jiān)管機關中止審理
C.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
D.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理
A.市場禁入
B.嚴重警告
C.行政拘留
D.撤銷基金從業(yè)資格
A.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。