某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,其凈資產(chǎn)為8000萬元,凈資本為6000萬元,中國證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題,第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬元;
請回答以下問題
A.5700萬元
B.5650萬元
C.5950萬元
D.6000萬元
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期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定向()報(bào)告。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題
中國證監(jiān)會(huì)可以對王某采取的監(jiān)管措施包括()
A.沒收違法所得
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺抵制商業(yè)賄賂
王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未出其簽字確認(rèn),2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易,累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí),請回答以下問題。
A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
C.由王某承擔(dān),因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷
D.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未出其簽字確認(rèn),2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易,累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí),請回答以下問題。
A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可,無須王某簽字確認(rèn)
B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書,期貨經(jīng)紀(jì)合同無效
C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰
D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除
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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。