A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見
B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
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A.只能為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.只能為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人
D.既可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管
A.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.細(xì)化分類管理
C.統(tǒng)一集中管理
D.單獨(dú)管理
A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況
B.經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況
C.提出處理建議及依據(jù)
D.調(diào)查組的基本情況
A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易
D.間接為客戶從事期貨交易提供融資
A.考核情況
B.履職情況
C.投訴情況
D.回訪情況
最新試題
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無償承擔(dān)。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。