單項選擇題

期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。根據(jù)上述事實,請回答以下題

期貨公司應(yīng)當在對王某做出處分決定向()報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)


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2.多項選擇題某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有()

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺抵制商業(yè)賄賂

4.單項選擇題

王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書,但未出其簽字確認,2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易,累計虧損20萬元。
根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述,正確的是()

A.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可,無須王某簽字確認
B.王某未簽字確認風(fēng)險說明書,期貨經(jīng)紀合同無效
C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風(fēng)險說明書的行為,監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰
D.經(jīng)辦人應(yīng)當被開除

5.多項選擇題

甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實,請回答下題。

甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托的說法正確的是()

A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

6.多項選擇題

甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實,請回答下題。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,甲公司應(yīng)當滿足的條件是()

A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

7.多項選擇題2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()

A.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效,A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告
C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
D.質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

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