期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題
中國證監(jiān)會可以對王某采取的監(jiān)管措施包括()
A.沒收違法所得
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
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A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺抵制商業(yè)賄賂
王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未出其簽字確認(rèn),2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易,累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí),請回答以下問題。
A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
C.由王某承擔(dān),因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷
D.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未出其簽字確認(rèn),2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易,累計(jì)虧損20萬元。
根據(jù)上述事實(shí),請回答以下問題。
A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可,無須王某簽字確認(rèn)
B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書,期貨經(jīng)紀(jì)合同無效
C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰
D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除
甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí),請回答下題。
甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托的說法正確的是()
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托
甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí),請回答下題。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效,A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元; 第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。
在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
關(guān)于期貨交易賬戶,下列做法中錯(cuò)誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是()。
A.應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用
B.應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案
C.應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案
D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔(dān),穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)擔(dān),穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C.全部損失由客戶承擔(dān)
D.全部損失有期貨公司承擔(dān)
最新試題
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。