單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,需先經(jīng)()審核同意后,再交由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.國務(wù)院財(cái)政部
C.中國期貨韭協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院銀行業(yè)位督管理機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題期貨交易所在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,如果違法所得不滿IO萬元的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,并處()的罰款。

A.2萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.10萬元以上20萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下

3.單項(xiàng)選擇題期貨交易所違反規(guī)定向會(huì)員收取手續(xù)費(fèi)的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)三倍的罰款
B.追究其刑事責(zé)任
C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)
D.將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

5.單項(xiàng)選擇題如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,()。

A.沒收違法所得
B.處以違法所得2倍罰款
C.處以違法所得3倍罰款
D.處以違法所得5倍罰款

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

8.單項(xiàng)選擇題期貨交易所有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
B.違反規(guī)定使用、分配收益
C.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

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倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()

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甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

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在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

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期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

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在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

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李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

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平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()

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在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

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期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()

題型:判斷題