單項(xiàng)選擇題期貨交易所在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,如果違法所得不滿IO萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,并處()的罰款。

A.2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下


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2.單項(xiàng)選擇題期貨交易所違反規(guī)定向會(huì)員收取手續(xù)費(fèi)的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)三倍的罰款
B.追究其刑事責(zé)任
C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)
D.將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

4.單項(xiàng)選擇題如果期貨公司提供虛假申請(qǐng)文件來(lái)騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,()。

A.沒(méi)收違法所得
B.處以違法所得2倍罰款
C.處以違法所得3倍罰款
D.處以違法所得5倍罰款

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

6.單項(xiàng)選擇題某期貨交易所接納了不具備會(huì)員資格的某期貨公司為其會(huì)員,針對(duì)此行為,證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該期貨交易所直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分,處()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

7.單項(xiàng)選擇題期貨交易所有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得。

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
B.違反規(guī)定使用、分配收益
C.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

最新試題

以下需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

在我國(guó),目前期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。()

題型:判斷題

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金,第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng),公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序,臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討控制近日來(lái)白糖交易迅猛可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題