多項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員()。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

5.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

最新試題

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格。()

題型:判斷題

在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人,其任職資格不會(huì)自改任之日起自動(dòng)失效。()

題型:判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨(dú)立董事,不需重新申請(qǐng)任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()

題型:判斷題