A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專業(yè)性原則
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A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評價(jià)
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估報(bào)告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.客觀性原則
A.實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
A.確保基金管理人持續(xù)快速運(yùn)營
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
A.投資部門的獨(dú)立性
B.合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性
C.問責(zé)的獨(dú)立性
D.合規(guī)部門的獨(dú)立性
最新試題
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。