單項選擇題證券公司的以下行為中,不是必需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有:()

A.設立、收購或者撤銷分支機構
B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構
D.變更公司章程


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1.單項選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。關于此收益,下列哪項是錯誤的?()

A.該收益應當全部歸公司所有
B.該收益應由公司董事會負責收回
C.董事會不收回該收益的,股東有權要求董事會限期收回
D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的,股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

2.單項選擇題關于證券投資基金運用基金財產(chǎn)進行投資的范圍,下列哪些選項是錯誤的?()

A.可以買賣該基金管理人發(fā)行的股票
B.可以買賣上市交易的股票、債券
C.不得從事承擔無限責任的投資
D.不得用于承銷證券

3.單項選擇題以下關于要約收購的說法,正確的是:()

A.收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉讓
C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后,公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于30日,并不得超過90日

4.單項選擇題下列關于證券投資基金的說法正確的是:()

A.公開募集方式設立的基金和非公開募集方式設立的基金的投資風險均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔任
D.公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關系人可以進行證券投資

5.單項選擇題關于證券承銷,下列說法不正確的是:()

A.證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式
B.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團的形式銷售
C.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,并報國務院證券監(jiān)督管理部門批準

最新試題

下列有關操縱市場行為的說法正確的是:()

題型:多項選擇題

2014年3月1日,甲公司與丙公司通過協(xié)議,共同持有乙公司公開發(fā)行股票的30%,甲公司繼續(xù)在證券交易所收乙公司的股票,甲公司應完成下列哪些工作?()

題型:不定項選擇

下列信息在未公開前,屬于內(nèi)幕信息的是:()

題型:多項選擇題

甲公司應完成下列哪些(一)工作?()

題型:不定項選擇

某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。關于此收益,下列哪項是錯誤的?()

題型:單項選擇題

下列關于證券投資基金份額持有人的相關說法正確的是:()

題型:多項選擇題

下列有關上市公司收購說法正確的是:()

題型:多項選擇題

下列有關證券公開發(fā)行的說法正確的是:()

題型:多項選擇題

甲實業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷協(xié)議。約定:證券公司包銷實業(yè)公司2000萬股,每股面值10元,承銷期為50天。承銷股票的過程中,若由于發(fā)行股票的資料的真實性、準確性、完整性以及其他由于承銷方過錯因其的法律責任由乙來承擔。乙在承銷甲的股票的過程中發(fā)現(xiàn)實業(yè)公司招股說明書以及有關宣傳資料中有重大遺漏,實業(yè)公司公布的負債表中未列明欠繳國家稅款76萬元的事實。采取補救措施后,造成49萬余的損失。下列相關說法錯誤的是:()

題型:單項選擇題

甲乙為大學同學,某日下班途中,甲向乙抱怨說未買到大天公司的債券,乙遂將自己持有的大天公司的一張面值5000元的債券交給了甲,言明4900元成交。并將自己的債券報關單和身份證交給甲。事后,乙用自己的另一種身份證(除地址不同外其他均相同的身份證)向信托投資公司申請債券保管單故事,并領走該債券。2012年3月1日債券到期時,甲去信托投資公司領取債券,卻發(fā)現(xiàn)已然被乙領走。下列相關說法正確的是:()

題型:單項選擇題