A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗
D.客戶婚姻狀況
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A.315
B.310
C.660
D.630
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前,任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為單一客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
最新試題
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前,可以受理其設立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。()
集合資產(chǎn)管理合同當事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()
管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
資產(chǎn)托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()
經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()
上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的,可以共用一個專用交易單元。()
資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務,并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()