A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
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A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為單一客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
A.公平公正、誠實守信
B.健全制度、規(guī)范運作
C.投資風險客戶自擔
D.投資風險證券公司與客戶共擔
A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案
A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
C.應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
最新試題
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶不得書面委托證券公司行使權利。（）
資產(chǎn)托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）