您可能感興趣的試卷
最新試題
證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,參與集合計劃沒有風(fēng)險。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務(wù)必須相互獨立。()
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。()
證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。()
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。()