單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易,處以()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下


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1.單項(xiàng)選擇題下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是()。

A.委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前,任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金

2.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有()。

A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶(hù)辦理的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有()。

A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B.健全制度、規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)自擔(dān)
D.投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司與客戶(hù)共擔(dān)

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

最新試題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶(hù)不得書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。()

題型:判斷題

托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù),賬戶(hù)名稱(chēng)為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"。()

題型:判斷題

證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開(kāi)始運(yùn)作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(chēng)(自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。()

題型:判斷題