多項(xiàng)選擇題.受益所有人”判定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵詞（）

A.每個(gè)非自然人客戶至少有一名受益所有人
B.依次判斷
C.具有最終控制權(quán)或享有利益的自然人
D.25%


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1.多項(xiàng)選擇題非自然人客戶的股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜，存在多層嵌套、交叉持股、關(guān)聯(lián)交易、循環(huán)出資、家族控制等復(fù)雜關(guān)系的，或者受益所有人信息不完整或無法完成核實(shí)的，營業(yè)機(jī)構(gòu)的做法應(yīng)為（）

A.義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、國別制裁等因素，決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
B.決定與上述非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系的，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取調(diào)高客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
C.決定與上述非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系的，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資金交易監(jiān)測分析、獲取高級管理層批準(zhǔn)等嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D.無法進(jìn)行受益所有人身份識別工作，或者經(jīng)評估超過本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的，不得與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系，并應(yīng)當(dāng)考慮提交可疑交易報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)變更需要辦理一銷一開（）

A.存款人類別
B.地區(qū)代碼
C.賬戶名稱
D.法人名稱

3.多項(xiàng)選擇題當(dāng)存在沒有原因的頻繁開銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付等可疑現(xiàn)象時(shí)，柜員應(yīng)（）

A.重新識別客戶身份，嚴(yán)格履行客戶身份識別義務(wù)
B.對于客戶身份資料已過有效期或存在可疑時(shí)，應(yīng)采取要求客戶補(bǔ)充其他身份資料
C.通過回訪客戶、實(shí)地查訪、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)等措施，進(jìn)一步審核客戶身份的真實(shí)性、有效性
D.及時(shí)為客戶辦理業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶身份識別的相關(guān)規(guī)定，存在以下（）異常情形的，應(yīng)加強(qiáng)對單位開戶意愿的核查，必要時(shí)雙人上門進(jìn)一步核實(shí)。

A.法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）對單位經(jīng)營規(guī)模情況不清楚
B.注冊地和經(jīng)營地均在異地
C.其他異常情況
D.法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）對單位業(yè)務(wù)背景情況不清楚

5.多項(xiàng)選擇題客戶辦理不動(dòng)戶轉(zhuǎn)收益資金支取需存款人提交的資料有（）

A.開戶資料
B.證明資金歸屬的有效支付依據(jù)
C.法定代表人/單位負(fù)責(zé)人本人以及代理人的有效身份證件
D.存款人填寫“支款憑證”，并簽章