單項選擇題期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照()等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.中國證監(jiān)會有關法規(guī)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程
D.公司章程


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3.單項選擇題機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請,應符合的條件不包括()。

A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.已被本機構聘用
C.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.有3年以上金融業(yè)務經驗

5.單項選擇題客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對()的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日所有持倉和交易結算結果
B.該日所有交易結算結果
C.該日之前所有交易結算結果
D.該日之前所有持倉和交易結算結果

6.單項選擇題期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額()。

A.不超過損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過損失的80%

7.單項選擇題期貨從業(yè)人員獲取不正當利益,但情節(jié)不嚴重,應()。

A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格

9.單項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,當無法避免時,()。

A.應當以投資者的利益為主
B.應當以期貨公司的利益為主
C.應當以交易所的利益為主
D.應當確保投資者的利益得到公平的對待

最新試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題