單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。

A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.已被本機(jī)構(gòu)聘用
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格
D.有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)


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2.單項(xiàng)選擇題客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。

A.不超過(guò)損失的90%
B.為損失的90%以上
C.為損失的80%以上
D.不超過(guò)損失的80%

4.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益,但情節(jié)不嚴(yán)重,應(yīng)()。

A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.永久性撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格

6.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),()。

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主
D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

9.單項(xiàng)選擇題證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶,對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

10.單項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

最新試題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題