單項選擇題證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù),其資格()

A.并無規(guī)定可辦理兼營
B.最近三年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可
C.最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
D.最近一年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可


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2.單項選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容,應(yīng)經(jīng)期貨商()

A.發(fā)起人
B.董事
C.監(jiān)察人
D.經(jīng)理人

3.單項選擇題期貨商之設(shè)置,應(yīng)自證券暨期貨管理委員會許可之日起()

A.一年
B.六個月
C.三個月
D.一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記

4.單項選擇題公司制期貨交易所單一股東持股比例,原則上不得超過實收資本額()

A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七

5.單項選擇題下列關(guān)于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務(wù)之敘述何者有誤?()

A.本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務(wù)
B.專營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)不得申請兼營期貨自營業(yè)務(wù)
C.申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)設(shè)獨立部門
D.本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當()

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題