單項選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內容,應經期貨商()

A.發(fā)起人
B.董事
C.監(jiān)察人
D.經理人


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1.單項選擇題期貨商之設置,應自證券暨期貨管理委員會許可之日起()

A.一年
B.六個月
C.三個月
D.一個月內完成公司設立登記

2.單項選擇題公司制期貨交易所單一股東持股比例,原則上不得超過實收資本額()

A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七

3.單項選擇題下列關于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤?()

A.本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務
B.專營證券經紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務
C.申請兼營證券相關期貨業(yè)務者,應設獨立部門
D.本國金融機構申請經營期貨業(yè)務應先經其目的事業(yè)主管機關核準

5.單項選擇題依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定,下列何者系為錯誤()

A.期貨商與客戶需簽訂之受托契約,其主要內容應依證管會之規(guī)定且各條款的內容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B.期貨商接受客戶開戶時,應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約
C.于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能的風險,并應將風險預告書交付客戶
D.期貨商接受客戶開戶時,只需與客戶簽訂受托契約,而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

最新試題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題