A.按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
B.經(jīng)證監(jiān)會許可開展介紹業(yè)務(wù)
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
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你可能感興趣的試題
A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險
C.進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
D.暗示本公司和監(jiān)管機構(gòu)有特殊關(guān)系
A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
A.防范和隔離風(fēng)險
B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.代客戶下達交易指令
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險隔離
D.培訓(xùn)制度
最新試題
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的有（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。（）
假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（）
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）