單項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶(hù),責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A.1
B.2
C.3
D.6


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6.單項(xiàng)選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

7.單項(xiàng)選擇題證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備()。

A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢(xún)資格
D.期貨投資咨詢(xún)資格

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)該向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

10.單項(xiàng)選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)取得()。

A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格
B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務(wù)資格

最新試題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司可以間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度,對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶(hù)直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題