單項(xiàng)選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)取得()。

A.投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務(wù)資格


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)()備案。

A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開(kāi)
D.平等、合法經(jīng)營(yíng)

最新試題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度,對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開(kāi)戶手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實(shí)際上這對(duì)客戶和證券公司來(lái)說(shuō),是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題