A.10
B.20
C.30
D.60
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A.1
B.2
C.5
D.6
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢(xún)資格
D.期貨投資咨詢(xún)資格
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格
B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務(wù)資格
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
A.3
B.5
C.12
D.20
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),但是在人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面進(jìn)行融合。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()
證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令,不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易,可以代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。()
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶(hù)參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶(hù)從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷(xiāo)人員,對(duì)客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。這些營(yíng)銷(xiāo)人員善用講話(huà)技巧,很快就拉來(lái)了大批的客戶(hù)。比如,他們對(duì)客戶(hù)這樣說(shuō):期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無(wú)限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶(hù)指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶(hù)可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問(wèn)A證券公司這樣做對(duì)嗎?()