A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
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A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務(wù)報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（）
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。（）
首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。（）
首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）
被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（）