A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令更換
D.免職
A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
最新試題
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（）
期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。（）
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項中，必須做的有（）。
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。（）
期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）