小趙于2008年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小趙依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一
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A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C.工作期間的履職情況
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任期截止到2010年12月，在職期間經(jīng)常擅離職守，并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項(xiàng)中，必須做的有（）。
A.提前通知本人
B.將免職理由書面報(bào)告給公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.將吳某履行職務(wù)情況書面報(bào)告給公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.將替代人選名單書面報(bào)告給公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任期截止到2010年12月，在職期間經(jīng)常擅離職守，并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。
下列說法中，正確的是（）。
A.任期未到，不能免除吳某的職務(wù)
B.以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務(wù)
C.可以免除吳某的職務(wù)，但需要提前通知本人
D.可以免除吳某的職務(wù)，無需提前通知本人，屆時(shí)履行告知義務(wù)即可
最新試題
被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）