A.期貨公司員工近親持倉(cāng)報(bào)告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
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A.擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令更換
D.免職
A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
A.董事
B.董事長(zhǎng)
C.高級(jí)管理人員
D.股東
最新試題
首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()
期貨公司股東、董事可以越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()
被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()
期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒(méi)有責(zé)任。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。()