判斷題首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
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以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()
題型:判斷題
首席風險官根據(jù)履行職責的需要,可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()
題型:判斷題
首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
題型:判斷題
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
題型:判斷題
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時,應(yīng)當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()
題型:判斷題
首席風險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
題型:判斷題
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
題型:多項選擇題
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()
題型:判斷題
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
題型:單項選擇題