A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風(fēng)險管理
D.風(fēng)險
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A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件
A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)
A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項
A.某次培訓(xùn)缺席
B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)
D.某次培訓(xùn)考試成績不合格
A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)對首席風(fēng)險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督
A.董事
B.高級管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
最新試題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，其沒有責(zé)任。（）
首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責(zé)。（）
被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（）
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）